При использовании классической схемы размораживании активов посредством оформления индивидуальной лицензии необходимым условием для инвестора является открытие счета в европейском брокере, а еще лучше – получение ВНЖ или паспорта одного из государств Евросоюза.

Новая версия данной схемы предусматривает возможность для инвестора, являющегося только гражданином РФ, договориться с европейским брокером о продаже размороженных в Euroclear ценных бумаг без открытия счета. Но воспользоваться этим способом можно лишь при обращении к брокерам, обладающим статусом КИК (контролируемой иностранной компании).

К примеру, брокер на Кипре, заявленный в налоговой службе РФ в качестве КИК, выкупает у являющегося гражданином РФ частного инвестора замороженные активы и деньги. В рамках этой сделки они подписывают друг с другом договор, который начинает действовать после оформления бельгийской лицензии.

Новизна такой схемы состоит в подаче на размораживание активов инвесторов, не имеющих никаких связей с Европой, то есть не имеющих ни счета в Евросоюзе, ни паспорта Евросоюза, ни ВНЖ. Другое преимущество заключается в отсутствии необходимости согласовывать сделку с комиссией правительства по контролю за осуществлением зарубежных инвестиций. Вместо этого можно сразу обратиться в Казначейство Бельгии с подписанным брокерским договором.

Инвестору необходимо подавать заявку на оформление лицензии в регулирующий орган Евросоюза на продажу, но не на перевод своих активов. Сразу же после оформления лицензии брокер самостоятельно приступает к перестановке ценных бумаг из НРД в другой депозитарий, отправляя в Euroclear совместно с ней платежное поручение. Сразу же после перестановки брокеру замороженных на субсчете в НРД денежных средств или ценных бумаг у него появляется обязанность перед российским частным инвестором выплатить их стоимость.

Участвующий в данной схеме инвестор может иметь счет в российском подразделении кипрского брокера. Обычно такие брокеры поддерживают партнерские отношения с адвокатскими конторами из России, занимающимися размораживанием активов.